人民日报:监管重拳打击股市坏人 锁定新型操纵

时间:2019-12-29 来源: 国内新闻

据9月21日《人民日报》第六版报道,最近几个月a股市场经历了剧烈波动。 在波动过程中,社会各方高度关注是否有人恶意操纵市场。 近日,中国证券监督管理委员会(证监会)陆续公布了本轮市场波动中的违法违规案件,暴露出市场波动前后兴风作浪的“坏蛋”。 关于这些案件的检查和处罚,中国证监会相关执法人员向记者做了详细介绍。

严打重罚新型操纵案件

据报道,股市异常波动是在市场广度和深度不断扩大,新技术、新产品、新业务、新市场运作模式得到广泛应用的情况下发生的。市场操纵的方法和构成也呈现出新的特点和形式。 中国证监会根据法律法规,结合市场发展现状和规律,考虑行为人交易方式不公平、交易行为不合理以及对相关证券期货价格和交易量的影响等因素,审慎认定该行为是否构成操纵行为。

此次公布的操纵案例中,东海恒信涉嫌操纵180ETF,这是中国证监会查处的首例。金简雍涉嫌操纵“国海证券”的股价,这是中国证监会查处的首例通过卖空操纵股市的案件。这两起案件具有利用新技术和滥用交易规则操纵市场的典型特征。

今年6月18日至7月30日,东海恒信控制了“时迁资本-东海恒信一期”等12个账户的使用,并使用公司具有批量和快速下单功能的交易系统在实际控制的账户中进行180ETF交易,影响了180ETF的交易量。180ETF在一天内变相与相应的成份股套利,交易金额达到数百亿元,非法利润超过1.8亿元。 在上述交易所买卖基金日内反转套利交易过程中,东海恒信通过“买入一篮子成份股→认购交易所买卖基金→交易所买卖基金对冲→赎回交易所买卖基金→卖出一篮子股票”的操作模式,变相实现了交易所买卖基金和成份股的日内反转,最终锁定套利利润

今年6月1日至7月31日,金简雍控制了四个账户的使用,在T+0天内使用了反向卖空机制,集中了他的股权优势,持续交易“国海证券”股票,并频繁委托远高于市场同期买入的订单。一些订单的销售数量是市场同时显示的订单数量的数倍。账户组通过上述方法造成短期权力失衡空。在股价异常波动期间,“国海证券”的股价下跌趋势得到加强。股价下跌后

中国证监会执法人员表示,上述两起案件是新的操纵案件,表现出几个特点:一是当事人不正当地利用技术优势,利用具有批量和快速下单功能的交易系统进行交易;第二,涉案各方动用了大量资金,利用资金优势,滥用交易所交易基金和卖空规则。 第三,操纵发生在股市异常波动期间。两起案件当事人恶意操纵股市,干扰和影响了市场机制的正常运行。中国证监会根据违法情节对两起案件的当事人处以没收违法所得和三倍罚款的行政处罚。罚款超过7亿元,表明监管部门严厉打击操纵市场行为的决心和力度。

集中查处和批量处罚非法销售。

最近,中国证监会共完成了两批39起案件,涉及持股5%以上的股东、一致行动者和实际控制人的非法出售和短期交易 在涉及19名自然人股东、实际控制人、22名公司股东和28名公司股东负责人的39起案件中,违法超减35起、短期交易4起,违法超减最高金额超过9.5亿元,违法超减最高比例达到7.81%

中国证监会执法人员表示,在股市异常波动期间,大股东和实际控制人非法减持股份的案件频繁发生,严重打击了市场信心,加剧了市场波动,干扰了市场的正常运行。 对发生率高、市场影响大的案件进行统一部署和批量处罚,是提高执法质量和效率的重要措施,也是当前稳定市场、修复市场、建设市场的现实需要。

据报道,中国证监会作为证券市场的监管机构,严格按照法律和法律程序,充分利用法律赋予的权力,依法及时处理此类案件,对持有上市公司5%以上股份的股东、一致行动者和实际控制人的非法减持和短期交易行为进行法律制裁。 在自由裁量权上,对于限制期内非法减持股份的违法主体,按照“违规销售越多,比例越大,处罚越重”的原则,按照违规减持的比例,逐步加大处罚力度,明确限期整改的要求。

值得注意的是,最近一些大股东和实际控制人过度增持股份,响应中国证监会的要求,采取补救措施,通过各种渠道增持股份,以保持上市公司股份的稳定。一些公司增持的数量超过了非法增持的比例。

分销链中的所有三个环节都将因违规而受到处罚

在股票价格异常波动期间,非法证券经纪和高杠杆资本配置活动容易引发和加剧股票市场波动。 近日,中国证监会先后公布了对广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券、浙商期货五家系统接入网络公司、恒生网络、同华顺、明创公司三家系统服务分销公司以及傅程兰海、南京智臻达、浙江封帆、陈干金融、黄晨双等分销公司和个人的处理情况。分销链三个环节中的所有公司(个人)都受到了惩罚。

中国证监会执法人员表示,上述五家证券期货公司在网络公司访问系统时,未能对外部访问的第三方交易终端软件进行软件认证许可,未能按要求收集、记录和存储上述外部系统的客户身份信息,未能实施有效的回访、检查程序、检查、审查和了解客户身份,未能对客户账户的使用实施有效监管,导致客户潜在风险持续扩大。

与此同时,上述三家网络公司开发运营了具有子账户开立、交易指令传递、登记、查询、清算等多种证券业务属性功能的系统,未获得经营证券业务的行政许可,并与证券公司系统相连,投资者无需在证券公司办理实名开户手续即可进行证券交易。 网络公司知道客户的经营模式,仍然向不具备证券经营资格的客户销售系统并提供相关服务,并根据佣金模式收取费用,获取非法利益。 分销公司利用上述网络公司系统招揽客户,提供开户、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务。为客户,并按佣金方式收取费用,以获取非法利益。

执法官员还表示,中国证监会对各种违法行为保持高压是一种新常态。

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