又有证券业人员炒股被罚 浙商证券前理财总监炒股

时间:2019-12-25 来源: 国内新闻

原职:浙江证券营业部前财务总监因炒股被罚款!在两年亏损3万元后,今年对非法股票交易的最高处罚是对员工2000万元,对证券员工2000万元。

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11月25日,中国证监会网站发布了一项行政处罚决定 据《决定书》报道,时任浙江证券三门南山路证券营业部财务总监的于今因非法买卖股票被罚款40万元。

非法股票交易损失近3万英镑,罚款40万英镑。

今天,中国证监会在官方网站上宣布了一项行政处罚决定。处罚是证券从业人员借用亲属的证券账户进行股票交易。

处罚决定显示,2011年9月1日至2019年3月7日,于今在浙江证券有限公司三门南山路证券营业部工作,于2011年9月6日取得中国证券业执业证书,为证券从业人员。 “”金融联盟从中国证券业协会获悉,于今已经离开浙江证券,没有加入任何其他证券公司。

事实上,于今的非法股票交易程序和往常一样,仍然是通过一个不在他名下的马甲账户进行操作

中国证监会发现后,李谋亚和于今是亲戚 2014年1月17日,“李牟亚”证券账户在浙江证券有限公司三门南山路证券营业部开立,三方存管机构同名的相应银行账户为中国建设银行账户。

2017年2月3日至2018年6月13日,于今通过其银行账户和亲友账户将其家庭财产转入“李牟亚”证券账户。自2017年4月4日起,于今通过取现、转入亲友账户和个人账户等方式从“李牟亚”证券账户中提取收益。

2017年2月3日至2019年3月7日,于今实际控制并使用“李牟亚”证券账户共交易31只股票,累计成交金额2206.4万元,其中买入1104.42万元,卖出111.98万元,亏损2999万元

也就是说,于今在非法买卖股票两年多后,共亏损近3万元。

虽然于今的非法股票交易没有产生任何利润,但中国证监会认为上述行为违反了第四十三条第一款的规定,构成了第一百零一条禁止股票持有人和交易人的非法行为,并决定对其处以40万元的罚款。

为于今辩护,他声称自己积极配合调查,态度正确,但他的家庭负担过重,无法承受罚款。此外,并不是所有转移到证券账户的钱都被用来操作股票。实际用于操作股票的金额约为100万元,这并没有扰乱市场或产生任何利润。 最后,参照中国证监会及其派出机构的类似案例,本案处罚过重。

但是,中国证监会认为,配合调查和家庭困难情况不是应当从轻或减轻行政处罚的情形。 此外,当事人引用的案件不同于案件的事实和情节。中国证监会将在综合考虑当事人事实和情况的基础上进行处罚,处罚金额合理。

证券从业者是否应该投机股票?

尽管证券从业者的股票投机是监管的红线,但它一直被禁止

据金融协会不完全统计,自今年以来,仅中国证监会就对证券从业人员非法股票交易发布了五项行政处罚决定,罚款最低为6万元,最高为2000万元。涉及的证券经纪人包括东吴证券、CNAC证券、中信建投证券、东莞证券、浙江证券等公司。

此外,据粗略统计,全国各地证监局已向至少三家证券公司的分支机构发出罚款,这些罚款是供证券从业人员私下或代表客户进行投机的。

有这么多证券从业者“尽力冒险”的原因,一方面可能是惩罚的严厉,另一方面,业界仍在争论证券从业者是否应该炒股。

中泰证券董事长李玮在接受媒体采访时曾建议解除对证券从业人员股票交易的限制,但证券从业人员的股票投资行为应通过建立禁止内幕交易和防止利益冲突的机制来规范。

中国银河证券法律合规部工作人员刘俊成(Liu Juncheng)也在2018年发表论文称,中国现有的员工个人投资行为管理监管体系有效解决了证券市场早期发展中员工面临的利益冲突。 然而,随着资本市场的发展,一方面,这种立法方式不能满足证券从业人员合法的个人投资需求;另一方面,少数证券从业人员继续利用敏感信息谋取私利,法律和监管政策设定的目标尚未有效实现。

但反对者也有很多声音,都是从实际的角度来看:证券从业者利用信息和技术优势“短枪”会加剧市场波动吗?随着越来越多的专业人士进入这个领域,内幕交易等违法行为是否会越来越隐蔽,“串案”、“减速案”等违法行为的可能性会越来越高?那些本应满足中小投资者或企业融资需求的证券从业者,沉溺于“炒股”,会不会有道德风险,牺牲客户利益来谋取私利?

争议是有争议的,但到目前为止,“证券从业人员买卖股票”仍然是非法的,这意味着证券从业人员违反规则将受到惩罚,违反规则将被罚款,违反规则将被终身禁止进入证券市场。 在大数据时代,证券从业者不应尽力弊大于利。

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